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商业银行"跨境理财通"业务的法律风险及防范
文献摘要：
2021年正式落地的"跨境理财通"业务在一定程度上畅通了粤港澳大湾区个人投资者的跨境投资,为商业银行理财业务创造新契机.但与此同时,该业务的法律适用和监管管辖较为复杂,内地银行具体业务开展中的义务履行和责任承担等规定也有待细化,致使银行面临跨境外汇管制、跨境适当性销售、个人信息跨境传输、跨境投资纠纷处置和反洗钱等方面风险.本文对上述风险进行了深入剖析,并给出对策建议.
文献关键词：
商业银行;跨境理财通;适当性义务;个人信息保护;跨境纠纷解决;反洗钱
中图分类号：
作者姓名：
李皓
作者机构：
中国建设银行总行法律事务部
文献出处：
引用格式：
[1]李皓-.商业银行"跨境理财通"业务的法律风险及防范)[J].工程经济,2022(02):65-70
A类：
跨境理财通,个人信息跨境传输,跨境纠纷解决
B类：
商业银行,法律风险,风险及防范,通了,粤港澳大湾区,个人投资者,跨境投资,银行理财,理财业务,新契机,法律适用,管管,管辖,义务履行,责任承担,境外,外汇管制,纠纷处置,反洗钱,适当性义务,个人信息保护
AB值：
0.262443
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